Segnalazione di possibili violazioni del diritto dei mercati finanziari

Chi può inviare una segnalazione?

Persone che presumono violazioni delle disposizioni del diritto dei mercati finanziari o altre irregolarità presso gli istituti assoggettati dalla FINMA e hanno una visione interna dell’istituto interessato (p.es. in qualità di attuale o ex collaboratore, organo o incaricato).

Se avete una visione esterna dell’istituto in questione (p.es. in qualità di cliente), vi preghiamo di effettuare la segnalazione compilando il modulo «Segnalazione di possibili violazioni delle leggi sui mercati finanziari» sul sito internet della FINMA https://www.finma.ch/it/finma-public/segnalare/

Per richieste generali vi preghiamo di rivolgervi all’hotline della FINMA (+41 31 327 98 88) o a questions@finma.ch.

Come posso inviare una segnalazione?

Prima di inviare una segnalazione alla FINMA, si prega di notare che, in conformità al diritto vigente, affinché il whistleblowing sia consentito è necessario segnalare la presunta irregolarità all’interno dell’istituto interessato. Solo se ciò non va a buon fine o è privo di prospettive è giustificato inviare una segnalazione esterna alla FINMA quale autorità di vigilanza (cd. sistema a cascata di whistleblowing consentito). In caso contrario, con la vostra segnalazione alla FINMA potete essere perseguiti per violazione degli obblighi di segretezza.

Quali segnalazioni sono utili alla FINMA?

Segnalazioni di violazioni potenziali o effettive delle disposizioni del diritto dei mercati finanziari che gli istituti e le persone assoggettati alla vigilanza della FINMA devono rispettare, nonché segnalazioni di altre irregolarità presso istituti e persone assoggettati alla vigilanza della FINMA. Le disposizioni del diritto dei mercati finanziari sono sancite in particolare dalla Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari (LFINMA) e dalle varie leggi sui mercati finanziari, dalle ordinanze esecutive della Confederazione e della FINMA e dalle circolari della FINMA. Ulteriori informazioni sui compiti della FINMA sono disponibili nel sito internet della FINMA https://www.finma.ch/it/

Facciamo presente che la FINMA non è competente in particolare per la valutazione delle vertenze di diritto civile tra gli istituti assoggettati e i suoi (ex) collaboratori e che non può fornire consulenza giuridica.

Come viene effettuata una segnalazione, come si crea una casella di posta?

Se intendete inviare una segnalazione alla FINMA, cliccate sulla pagina iniziale, in alto, sul pulsante “Inviare la segnalazione”.

Il processo di segnalazione comprende tre fasi:

1. innanzitutto vi verrà chiesto di leggere un testo informativo sulla protezione del vostro anonimato e di rispondere alla domanda segreta.
2. Nella pagina per la segnalazione verrete guidati attraverso un questionario tramite una semplice selezione delle risposte e in seguito potrete formulare la segnalazione con parole vostre. Per il testo della segnalazione sono disponibili 5000 caratteri, che corrispondono a una pagina scritta per intero. È inoltre possibile inviare un file con una dimensione massima di 5 MB a supporto della segnalazione. Facciamo presente che i documenti possono contenere informazioni sull’autore. Dopo aver inviato la segnalazione, riceverete un numero di riferimento come prova dell’invio.
3. In seguito, create la vostra casella di posta protetta. Tale casella potrà essere utilizzata per ricevere un feedback da parte della FINMA e, se necessario, per rispondere a eventuali domande ancora aperte o integrare la vostra segnalazione. Se avete già una casella di posta protetta, potete accedervi direttamente tramite il pulsante "Login". Anche in questo caso dovrete innanzitutto rispondere alla domanda segreta.

Se non vengono inseriti dati che consentono di risalire alla vostra identità, il BKMS^® System garantisce la protezione tecnica del vostro anonimato.

Come posso ottenere un riscontro mantenendo l’anonimato?

Il principio sovraordinato del BKMS^® System qui utilizzato è la protezione tecnica del whistleblower. La funzionalità che consente di inviare una segnalazione senza rivelare la propria identità viene verificata da un servizio indipendente.

Nell’impostazione della casella di posta protetta, potete scegliere liberamente lo pseudonimo/il nome utente e la password. Questi dati di accesso non sono visibili a nessun’altra persona oltre a voi stessi. In caso di perdita dei dati di accesso, è necessario inviare una nuova segnalazione e creare una nuova casella di posta. Se possibile, indicare il numero di riferimento della precedente segnalazione. Trattandosi di una nuova casella di posta, i contenuti della segnalazione precedente non sono disponibili.

Se intendete inviare la segnalazione in forma anonima, non dovete indicare informazioni personali. L’anonimato del vostro messaggio è garantito grazie alla crittografia e ad altre speciali procedure di sicurezza. Se desiderate mantenere l’anonimato, non inserite alcun dato che consenta di risalire alla vostra identità. Tenete inoltre presente che il vostro datore di lavoro può essere autorizzato a effettuare valutazioni in particolare su dispositivi e servizi (p.es. internet) da esso forniti.

Qualora fossero necessarie delle delucidazioni, la FINMA può porvi delle domande tramite la casella di posta protetta. L’anonimato è garantito anche durante la fase del dialogo.